政府要做好頂層設(shè)計(jì)

談到自主創(chuàng)新、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，與其密切相關(guān)的是共性技術(shù)研究。

當(dāng)前，我們不愿看到、卻不得不正視的現(xiàn)實(shí)是：自主創(chuàng)新的核心所在——行業(yè)共性技術(shù)研究，在我國(guó)恰恰是比較薄弱的。這是因?yàn)椋?jīng)以行業(yè)科研院所為骨干的共性技術(shù)研究，正伴隨著這些科研院所轉(zhuǎn)制為企業(yè)，受到了很大的影響。

為此，轉(zhuǎn)制為企業(yè)的科研院所如何通過創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，繼續(xù)承擔(dān)行業(yè)共性技術(shù)研究和服務(wù)的重任，從而提高行業(yè)、乃至國(guó)家的核心競(jìng)爭(zhēng)力，已經(jīng)成為了一個(gè)新的歷史命題。

技術(shù)創(chuàng)新一般分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和產(chǎn)品開發(fā)三個(gè)層次。所謂應(yīng)用研究，大致相當(dāng)與一種新藥研究的動(dòng)物實(shí)驗(yàn)，包括成果轉(zhuǎn)化研究以及課題研究。如果從時(shí)間上分，一是需要長(zhǎng)期投入的（十幾年甚至更長(zhǎng)）成果轉(zhuǎn)化研究，二是“短平快”的課題研究。

目前，我國(guó)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合所關(guān)注的研究大多是“短平快”的課題研究（仿制），跳過成果轉(zhuǎn)化研究，直接進(jìn)入產(chǎn)品開發(fā)階段。然而，被跳過去的成果轉(zhuǎn)化研究，恰恰是行業(yè)共性技術(shù)的核心，是自主創(chuàng)新成功與否的關(guān)鍵，是核心競(jìng)爭(zhēng)力之所在。

行業(yè)共性技術(shù)研究缺失

為什么“成果轉(zhuǎn)化研究”不能跳過？

上海電纜研究所所長(zhǎng)魏東指出，因?yàn)檎n題研究是“知其然”，成果轉(zhuǎn)化研究是“知其所以然”。只有在漫長(zhǎng)的成果轉(zhuǎn)化研究過程中，才能真正了解我們同國(guó)外的差距所在。就像一種新藥要進(jìn)行長(zhǎng)達(dá)十年的動(dòng)物及臨床試驗(yàn)才能進(jìn)入市場(chǎng)一樣，而只有經(jīng)過成果轉(zhuǎn)化階段的行業(yè)共性、前沿、關(guān)鍵技術(shù)研究，其所形成的論文、專利、標(biāo)準(zhǔn)才更具水準(zhǔn)?，F(xiàn)在，我們?cè)谧灾鲃?chuàng)新方面與先進(jìn)國(guó)家的差距，就是對(duì)長(zhǎng)期的成果轉(zhuǎn)化研究不重視、不清楚，僅僅經(jīng)過仿制，就直接進(jìn)入工業(yè)應(yīng)用。

共性技術(shù)研究是一個(gè)長(zhǎng)期積累過程。在前幾年科技部召開的一次研討會(huì)上，有關(guān)部門公布了一組調(diào)查數(shù)據(jù)：課題研究經(jīng)費(fèi)投入/成果轉(zhuǎn)化研究經(jīng)費(fèi)投入，國(guó)外為1:10；而我國(guó)為1:0.5，與國(guó)外相差整整20倍。而現(xiàn)實(shí)的情況比數(shù)據(jù)更直接、更殘酷。例如，城市主供電用的高壓電力電纜所用的絕緣材料是一種高分子材料，我國(guó)至今未能自主研發(fā)生產(chǎn)，全部依賴進(jìn)口。目前，這種價(jià)格昂貴的高壓電力電纜的整套生產(chǎn)線，在我國(guó)已建和正在建的超過100條，均從國(guó)外進(jìn)口。試想，如果中國(guó)不掌握城市主供電用電纜這類涉及國(guó)家安全的技術(shù)，一旦發(fā)生國(guó)際重大事件，在這類高端領(lǐng)域受制于人，后果不堪設(shè)想。

魏東認(rèn)為，轉(zhuǎn)制院所獨(dú)具的技術(shù)開發(fā)能力、系統(tǒng)集成能力、市場(chǎng)方向的把握能力和行業(yè)服務(wù)能力，尤其是成果轉(zhuǎn)化能力的明顯優(yōu)勢(shì)，確立了其在行業(yè)的綜合實(shí)力與領(lǐng)先地位。因此，轉(zhuǎn)制院所應(yīng)該挑起行業(yè)共性技術(shù)研究的重?fù)?dān)，在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的創(chuàng)新體系架構(gòu)中，成為成果轉(zhuǎn)化研究的主力軍。

1999年是我國(guó)推行科技體制改革的起點(diǎn)，為探索科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”這一問題的破解，政府實(shí)施了大規(guī)模的應(yīng)用開發(fā)類科研院所“企業(yè)化”的體制改革，242家中央部屬科研院所由事業(yè)單位轉(zhuǎn)制為企業(yè)。

政府希望轉(zhuǎn)制院所成為企業(yè)之后，使科研成果更好的服務(wù)于經(jīng)濟(jì)。魏東認(rèn)為，總體設(shè)想是積極的，但是在另一個(gè)方面，《國(guó)家科技進(jìn)步法》規(guī)定“國(guó)家支持基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)和社會(huì)公益研究的持續(xù)發(fā)展”，現(xiàn)實(shí)是前沿技術(shù)和社會(huì)公益研究未受到足夠重視，甚至逐步缺失。

這是因?yàn)殡S著產(chǎn)業(yè)科研院所“一刀切”的轉(zhuǎn)制，一部分科研院所被企業(yè)兼并，成為企業(yè)產(chǎn)品的研發(fā)部門，不再承擔(dān)行業(yè)共性技術(shù)研究和服務(wù)的功能。一部分科研院所由于種種原因自行消亡，或者名存實(shí)亡，改干其他業(yè)務(wù)。還有一部分科研院所轉(zhuǎn)變成企業(yè)以后，積極開發(fā)產(chǎn)品，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中生存下來。但是對(duì)這些生存下來的科研院所，實(shí)行的是以產(chǎn)值和利潤(rùn)為目標(biāo)的企業(yè)體制，其推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的作用逐漸削弱，行業(yè)共性技術(shù)研究受到了很大影響，導(dǎo)致國(guó)家的科研架構(gòu)在應(yīng)用研究方面出現(xiàn)了較大的真空地帶。

對(duì)于這種由于科技體制改革造成的國(guó)家科學(xué)架構(gòu)不完整的現(xiàn)狀，原機(jī)械工業(yè)部副部長(zhǎng)、中國(guó)電器工業(yè)協(xié)會(huì)終身榮譽(yù)會(huì)長(zhǎng)陸燕蓀指出，產(chǎn)業(yè)部門的大部分科研院所轉(zhuǎn)制為企業(yè)后，屬性不明。雖然經(jīng)濟(jì)效益有所提高，但為行業(yè)和其他企業(yè)提供公益服務(wù)的能力卻大大削弱。比如，作為產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)重要方面的標(biāo)準(zhǔn)和合格品評(píng)定，其研究與服務(wù)機(jī)構(gòu)大多設(shè)在轉(zhuǎn)制院所，企業(yè)為了防止暴露技術(shù)不愿送去檢驗(yàn)和認(rèn)證，造成許多國(guó)家級(jí)檢測(cè)與認(rèn)證中心地位尷尬。許多沒有經(jīng)過實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證的產(chǎn)品直接投放市場(chǎng)，造成了嚴(yán)重后果。同時(shí)，這些轉(zhuǎn)制院所作為產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)主體的地位繼續(xù)削弱。

那么，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家是如何看待共性技術(shù)研究的？

魏東告訴記者，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)共性技術(shù)研究非常重視，縱觀各國(guó)，對(duì)共性技術(shù)研究的支持存在著共性規(guī)律。支持共性技術(shù)研究是這些國(guó)家技術(shù)政策的一項(xiàng)重要原則，促進(jìn)合作研究和技術(shù)共享是政府資助共性技術(shù)研究的一個(gè)主要目標(biāo)。政府資助和介入的程度要視共性技術(shù)市場(chǎng)失靈的程度和企業(yè)技術(shù)能力等因素而定，針對(duì)不同層次的共性技術(shù)，政府會(huì)采取相應(yīng)的組織形式，有政策、有投入。

例如在美國(guó)，除了聯(lián)邦法典明確，可以減免所得稅，政府還通過公開招標(biāo)的形式，交由企業(yè)或非營(yíng)利組織承擔(dān)行業(yè)共性技術(shù)研究，并以購買服務(wù)的方式加以扶持；日本對(duì)很多行業(yè)的共性技術(shù)研究是給予全額資助的。德國(guó)、加拿大、韓國(guó)等，都給予行業(yè)共性技術(shù)研究至少三分之一經(jīng)費(fèi)資助。

從美、日、歐盟的政策實(shí)踐看，政府資助的共性技術(shù)研究具有以下特點(diǎn)：一是共性技術(shù)研究的內(nèi)涵受一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展水平的影響。二是高技術(shù)領(lǐng)域的共性技術(shù)研究受到各國(guó)尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家的特殊重視。三是強(qiáng)調(diào)能夠產(chǎn)業(yè)化，且有重大商業(yè)回報(bào)。四是應(yīng)用面廣是政府資助共性技術(shù)的一項(xiàng)重要標(biāo)準(zhǔn)。

總的來看，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家更重視能在多產(chǎn)業(yè)中應(yīng)用的共性技術(shù)，而發(fā)展中國(guó)家更多強(qiáng)調(diào)的是行業(yè)內(nèi)共性技術(shù)?？梢?，對(duì)發(fā)展中國(guó)家來說，更緊要和現(xiàn)實(shí)的任務(wù)是重點(diǎn)行業(yè)的關(guān)鍵共性技術(shù)突破，以帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)換代。

共性技術(shù)研究亟需強(qiáng)化

近些年，我國(guó)科技、高教、產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域的專家學(xué)者，紛紛對(duì)科技體制中存在的問題進(jìn)行反思，提出了大量建設(shè)性的意見。魏東認(rèn)為，日本福島核泄漏事件對(duì)一些重要領(lǐng)域有一個(gè)很好的警示作用：要特別關(guān)注產(chǎn)品的長(zhǎng)期穩(wěn)定及可靠性研究，要開展全壽命周期成本研究，這都屬于共性技術(shù)研究的范疇，是經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要保證，直接影響子孫后代的生存環(huán)境和發(fā)展空間。

針對(duì)我國(guó)電器行業(yè)共性技術(shù)研究和服務(wù)缺失的現(xiàn)狀，上海電器科學(xué)研究所（集團(tuán)）有限公司總裁陳平指出，目前，六種因素促使共性技術(shù)研究和服務(wù)必須加強(qiáng)。

一、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新體制不健全，缺乏有效的創(chuàng)新機(jī)制。目前，工業(yè)技術(shù)發(fā)展日新月異，新技術(shù)層出不窮，轉(zhuǎn)制后的科研院所繼續(xù)從事共性技術(shù)研究和服務(wù)的十分有限，而廣大企業(yè)自身無力承擔(dān)共性技術(shù)研究，迫切需要建立有效的共性技術(shù)創(chuàng)新體系。

二、持續(xù)引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展的需要。行業(yè)科研所長(zhǎng)期承擔(dān)行業(yè)研發(fā)、標(biāo)準(zhǔn)和檢測(cè)工作，通過大力促進(jìn)行業(yè)共性技術(shù)研究，可以提升其自身的創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，持續(xù)保持行業(yè)的領(lǐng)先地位和影響力，為推行業(yè)技術(shù)進(jìn)步發(fā)揮帶動(dòng)和引領(lǐng)作用。

三、面向中小企業(yè)提供公益性服務(wù)的需要。目前，我國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)是以中小企業(yè)為主體，中小企業(yè)占全部企業(yè)數(shù)量的90%以上。中小企業(yè)資金相對(duì)匱乏，融資困難，導(dǎo)致其對(duì)科研重視不足、投入不足，難以支撐其發(fā)展的需求；此外，中小企業(yè)研發(fā)人員嚴(yán)重不足、水平有限，研發(fā)工作不能持續(xù)開展，迫切需要有科研服務(wù)機(jī)構(gòu)能夠從事行業(yè)共性及關(guān)鍵技術(shù)研究，服務(wù)全行業(yè)，這樣可以發(fā)揮最大效率，收獲最大效益。

四、加快調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、推動(dòng)行業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)型的需要。隨著政府大力推進(jìn)節(jié)能減排，加快調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，工業(yè)產(chǎn)品加速向高端轉(zhuǎn)型，向智能化、高效節(jié)能方向發(fā)展?？蒲性核仨毎l(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新的主體作用，面向行業(yè)提供共性技術(shù)和前沿技術(shù)，為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)展高端制造提供有力支撐。

五、加速提升自主創(chuàng)新能力的需要。一方面，科研院所以國(guó)家和行業(yè)的重大、關(guān)鍵技術(shù)研究為導(dǎo)向，拓展了科技創(chuàng)新領(lǐng)域，會(huì)保持比企業(yè)超前3～5年，甚至5～8年的技術(shù)研發(fā)能力，以此確保其在行業(yè)中的技術(shù)領(lǐng)先地位。另一方面，依托國(guó)家級(jí)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，通過自主創(chuàng)新獲得的大批科技成果，可以通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等方式，推動(dòng)行業(yè)實(shí)施科技成果產(chǎn)業(yè)化，對(duì)增加高技術(shù)產(chǎn)品供給、培育高技術(shù)衍生企業(yè)、提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)能級(jí)、整體提升我國(guó)自主創(chuàng)新能力，發(fā)揮重要的作用。

六、加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)與合格評(píng)定體系建設(shè)的需要。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)與合格評(píng)定體系建設(shè)作為產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展至關(guān)重要。加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)與合格評(píng)定體系建設(shè)，對(duì)建立具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)體系、有效建立技術(shù)壁壘、縮短與國(guó)際先進(jìn)水平的差距、提高中國(guó)質(zhì)量證書在海外的效力，具有非常重要的作用。